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深圳證券交易所股票的上市規則

發布時間:2018年5月1日 蚌埠法律顧問  
  深圳證券交易所股票的上市規則
  深圳證券交易所為保障公益和投資者合法權益,促進深圳證券市場健康發展,根據《深圳經濟特區證券交易暫行辦法》的規定制定了一套深圳證券上市的規定,現將有關條款做一介紹。
  深圳上市股票分別為第一類上市股票、第二類上市股票和第三類上市股票。
  具備下列條件的申請上市公司,其股票可被考慮列為第一類上市股票:
  1.營業記錄:上市申請公司就整體而言其主體企業設立或從事主要業務的時間(以下簡稱實足營業記錄)應在5年以上,并有穩定的業務基礎和良好的發展前景。
  2.資本數額:上市申請公司實際發行的普通股面額(以下簡稱實發股本額)應在5000萬元 人民幣。
  3.股票市價:上市申請公司的股票,最近6個月的平均收市價,應高于其票面價格的10%。
  4.資本結構:上市申請公司最近1年度納稅后資產凈值與資產總額的比率應達25%以上,且無累積虧損。
  5.獲利能力:上市申請公司的盈利記錄經符合下列標準之一。
  (1)稅前利潤與年度決算實發股本額的比率(以下簡稱股本利潤率)最近3年年度均達到10%以上;
  (2)最近3年年度的稅前利潤均達到1000萬元以上,且股本利潤率不低于5%;
  (3)稅前利潤最近3年年度之各年度符合前兩項標準之一;
  6.股權分散:上市申請公司的上市申請如獲得交易所批準,其股權分布應確能符合下列條件:
  (1)記名股東人數2000人以上,其中持有股份面額2000元至20萬元的股東人數不少于1500人,且其中持股份面額之和占實發股本總額的20%以上或達1500萬元以上。
  (2)持有股份量占總股份2%以下的股東,其持有的股份之和應占公司實發股本總額的25%以上。
  7.股份流通:上市申請公司的股票,最近6個月的合計交易票面金額應在250萬元以上或平均每日交易票面金額與上市股份面額的比率不低于萬分之一。
  上市申請公司至少應具備下列基本條件,其股票方可被考慮列為第二類上市股票。
  1.營業記錄。上市申請公司的實足營業記錄應在1年以上,并有穩定的業務基礎和良好的發展前景。
  2.資本數額。上市申請公司實發股本額應在2000萬元以上。
  3.股票市價。上市申請公司的股票,最近6個月的平均收市價,應高于其票面價格的10%。
  4.資本結構。上市申請公司最近1年度納稅后的資產凈值與資產總額的比率應達25%,且無累積虧損。

  5.獲利能力。上市申請公司的盈利記錄應符合下列標準之一:
  (1)最近2年度股本利潤率均達到10%以上。
  (2)最近2年度稅前利潤均達到400萬元以上,股本利潤率均不低于5%。
  (3)稅前利潤最近2年度之各年度符合前二項標準之一。
  6. 股權分散。上市申請公司上市申請如獲得交易所批準,其股權分布應確能符合下列條件:
  (1)記名股東人數在1000人以上,其中持有股份面額1000元至10萬元的股東人數不少于750人,且其中所持股份面額之和占實發股本總額的20%以上或達到500萬元以上。
  (2)持有股份量占總股份2%以下的股東,其持有的股份之和應占公司實發股本總額的25%以上。
  7.股份流通。上市申請公司的股票,最近6個月的合計交易票面金額應在50萬元以上或平均每日交易票面金額與上市股份面額的比率不低于萬分之零點五。
  上市申請公司至少應具備下列基本條件其股票方可被考慮列為第三類上市股票。
  1.資本數額。上市申請公司實發股本額應在500萬元以上。
  2.股票市價。上市申請公司的股票,最近6個月平均收市價應高于其股面價格的5%。
  3.資本結構。上市申請公司最近1年度納稅后每股有形資產凈值不低于其票面金額,且無累積虧損。
  4.獲利能力。上市申請公司的盈利記錄應符和下列標準之一。
  (1)最近年度股本利潤率達10%以上。
  (2)最近年度稅前利潤達100萬元以上,最近2年度股本利潤率均不低于5%,此外1年度稅前利潤一般應較其前1年度為高,未來最近年度的稅前利潤預測值應不低于前1年度,且股本利率在10%以上。
  5.股權分散。上市申請公司的上市申請如獲得交易所批準,其股權分布應符合下列條件:記名股 東人數在500人以上,其中持有股份面額500元至5萬元的股東的人數不少于300人,且其所持股份面額之和應占實發股本總額地25%以上。
  6.董事、監事和經理人個持有股份的數額及其合計總額應符合交易所的規定
  7.董事、監事和經理人及實際持有或控制持有股份占實發股本總額5%以上的股東,應將其持有 的股票按交易所的規定的數額或比率,委托交易所指定的機構保管,并承諾自股票上市之日起一年內,不得出售,所取得之委托保管股票憑證不得轉讓或抵押,且一 年期限屆滿后,委托保管得股票應按交易所的規定領回。
  此外,交易所還規定了上市申請公司的股票被特別考慮列入第一類上市股票和第二類上市股票的條件,以及第三類上市股票如何上升為第二類上市股票,第二類上市股票如何升為第一類上市股票等規定,這里就不一一介紹了。

  上市(申請)公司有下列事項之一的,交易所可令其有關證券停牌:
  1.未切實履行資訊公司的承諾;
  2.未切實遵守深圳證券上市審核規則及其授權規定;
  3.未且實履行證券上市合同;
  4.董事、監事、經理人及實際持有或控制持有股份占實發股本額的5%以上的股東,直接、間接散布虛假或誤導消息,意在操縱或影響其上市證券市況者。
  上面所說的資訊公開,是上市公司對公眾的義務之一,資訊公開的內容至少應包括下列資料:
  1.上市(申請)公司的主要業務狀況;
  2.上市(申請)公司的主要財務狀況;
  3.所有可能會使上市證券價格波動的事宜;
  4.避免上市證券出現虛假或不正常市況的事項。
  (一)證券上市費標準
  據《證券上市審核規則》第三十五條的規定,證券上市費標準如下:
  1.股票上市費標準:
  費用項目/股票類別 第一類 第二類 第三類
  基本費用 比例費用費率 50000 0.06% 30000 0.08% 20000 0.1%
  各類股票上市初費最高額35萬元
  說明:
  (1)基本費用為每支股票所應繳付的最少費用;
  (2)比例費用為每支股票就其實發股本額中高出其基本股本額部分按比率計算繳付費用;
  (3)股票由低類升入高類,其上市初費只需繳付不同類別基本費用的差額部分,不再繳付比例費用。但升類的同時又發行新股的,新股部分按升入類別的比例費用率計算繳付;
  (4)股票上市后增加發行的同種股票 ,按所在類別的比例費用費率計算繳付上市初費。
  2.(第一類)股票上市月費標準
  股本額(萬元) 0-2000 2000-5000 5000-10000 10000-20000 20000-35000 35000-50000 50000-100000 100000以上
  費率(十萬分之一) 4 3 2 1 0.5 0.3 0.2
  級差(元) 1000 1200 1500 2000 1500 750 1500 2000
  月費(元) 1000 2200 3700 5700 7200 7950 9450 11450
  上市月費最高額為1.5萬元
  說明:
  (1)第二類股票同級差的費率比第一類高0.5/10萬;
  (2)第三類股票同級差的費率比第一類高1/10萬;
  (3)上市月費均按整月計算;
  3.優先股的證券上市費,按第一類股票的費用標準繳付。
  4.公司債券的上市費,按第一類股票各項費用的50%計算繳付。
  5.認股權證的證券上市費,按同類股票的費用標準繳付,認股權行使后,其認購股份只需繳付上市月費,不再繳付上市初費。

  6.上市(申請)公司應在簽署群眾上市合同后5日內繳清上市費和當季度的上市月費,以后每季度的上市月費,應在其前一季度結束前繳清。
  (二)委托買賣股票
  根據《證券經紀商受托買賣有價證券細則》規定,證券經紀商于接受委托證券買賣時,必須先與委 托人辦妥受托契約,委托人須親自簽訂受托契約并交付身份證影本,委托人由代理人簽訂受托契約者應加具委任書及代理人身份證影本,委托人為法人者,應附法人 登記證明文件影本、合法的授權書與被授權人身份證影本,委托人應于簽訂受托契約時,留存印鑒卡或簽名樣式卡,憑同印鑒中簽名辦理證券買賣委托、交割其他相 關手續。委托契約應載各受托人(如有代理人者其代理人)的姓名、性別、年齡、籍貫、職業、地址、身份證統一編號,其為法人者應載明名稱、地址及統一編號, 并認定以證券交易所章程、營業細則、公告及證券經紀商受托買賣有價證券細則為其契約之一部,委托書屬于買進者以紅色印制,屬于賣出者以蘭色印制,委托書應 載委托人姓名、帳號、委托日期時間、證券種類、股數或面額、限價、有效期限、營業員簽章、委托人簽章、委托方式(電話、電報、書信、當面委托)、保管方式 (領回證券、集中保管)、并應附注下列各款事項:
  1.未填明(限價)者視為市價委托;
  2.未填明(有效期限)者視為當日有效;
  3.委托方式應予標明;
  4.書面或申報委托者應黏附函電;
  5.買入證券未填明(保管方式)者,視為集中保管。
  委托人有下列各項事情之一者,證券經紀商不得接受委托開戶:
  1.未成年人未經法定代理人的代理或允許者;
  2.證券主管機關及證券交易所的職員雇員;
  3.政府機關金融機構及公營事業出納人員;
  4.受破產宣告未經復權者;
  5.法人委托開戶未能提出該法人授權開戶證明者;
  6.本受托證券經紀商的股東或職員;
  7.證券經紀商未經主管機關或證券交易所許可者。
  委托人有下列情形之一者,證券經紀商應拒絕接受開戶,以開戶者應拒絕接受開戶,以開戶者 應拒絕接受委托買賣證券:
  1.曾因證券交易違約記錄有案未滿3年者;
  2.曾因違反法令規章,經主管機關通知停止買賣證券未滿5年者。
  委托買賣證券有下列各項情形之一者,受托證券經紀商不得受理。
  1.全權選擇證券種類的委托買賣;
  2.全權決定買賣數量的委托買賣;

  3.全權決定買賣價格的委托買賣;
  4.全權決定賣出與買入的委托買賣;
  5.分期付款方式的證券買賣;
  6.對委拖人作贏利保證或分享利益的證券買賣。
  證券經紀商得委托人的一切委托事項有嚴守秘密的義務,但答復主管機關及證券交易所的查詢案件時,不在次限。
  證券交易所場內有價證券買賣分下列三種:
  1.普通交割買賣:即買賣成交后的次一營業日辦理交割;
  2.成交日交割買賣:須經買賣雙方以書面表示于當日辦理交割;
  3.特約日交割買賣:其辦理由本交易所股份有限公司擬訂報主管機關核定后實施。
  有關證券經紀商傭金、交易所經手續費率的標準如下:
  證券交易商代客買賣,須成交后按規定比率向客戶收取傭金,代客買賣股票按0.3%的比例收取傭金。深圳證券交易所得向參加該所集中交易的證券商(經紀商與自營商)征收交易經手續,其費率規定是:
  經紀商按傭金收入的10%計收;
  自營商按成交金額的3/10000計收;
  經手費按周結算,周末一次向本公司繳納,拖延或拒不繳納者,交易所得拒絕其參加該所交易。


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