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人民法院審理企業破產案件的基本情況與面臨的新問題

發布時間:2018年5月16日 蚌埠法律顧問  
人民法院審理企業破產案件的基本情況與面臨的新問題
  2007年6月1日起施行的新破產法,無論在立法理念還是制度設計上都有很大的創新與突破,其規定比較完善、成熟,具有較強的可操作性,它的頒布施行標志著我國市場經濟走向成熟。但是,我國破產法律制度仍然處于成長與發展的過程中,破產審判仍處于經驗積累階段,特別是隨著新破產法的實施,在理論與實踐中出現了不少新問題、新情況,迫切需要研究解決。
  一、人民法院審理破產案件的基本情況
  破產法與一般民商事法律不同,它首先是一部程序性很強的法律,并且與人民法院的審判工作密切相關,兩者須臾不可分離:一方面,破產法直接規范著人民法院開展企業破產審判工作;另一方面,破產法需要通過司法程序才能貫徹實施,才能實現立法目標。企業破產審判是人民法院通過司法手段維護市場經濟秩序的一個重要體現。當前,人民法院審理破產案件的主要情況是:
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  由于新破產法的頒布和實施,我國法院審理的破產案件已經從單一化向多樣化過渡。多年來,企業破產案件均為企業法人破產,其中主要為國有企業破產。按照現行企業破產法規定,所有企業法人將受同一劣汰機制約束。同時,其他法律規定的企業法人以外的組織,也可參照企業破產法規定進行破產清算。隨著現行破產法貫徹實施,人民法院目前受理的破產案件類型有所增加,即除了各種類型的企業法人破產案件之外,諸如民辦學校、合伙企業、農民專業合作社等組織的破產清算,也已經成為人民法院面臨的新類型破產案件。
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  在我國,企業破產案件作為商事案件類型之一由普通法院進行審理,一般由人民法院的商事審判業務庭審理。這與有些國家設有專門的商事法院或破產法院來審理破產案件的做法有所不同。企業破產案件審理周期長、難度大、政策性強,為了保障破產案件的審判質量,各地人民法院一般都配備法學理論扎實、民商事審判經驗豐富和業務能力強的法官組成相對穩定的破產合議庭,一些有條件的人民法院還成立了專門的破產審判業務庭,從審判人員和組織機構上保障破產審判事業的發展。例如,廣東省深圳市、佛山市等地的中級人民法院成立了破產審判業務庭,專司破產案件的審判,收到了較好的效果。
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  據統計,1998年至2007年的十年間,人民法院共受理破產案件64311件。由此可見,我國的企業破產案件數量仍然比較偏低,例如,在2007年全國法院受理破產案件僅為3817件,無法與國外發達國家法院受理大量破產案件相比。造成這種狀況的原因是多方面的:在立法方面,主要原因是我國破產法適用范圍較窄,并不包括消費性的個人破產,只適用于經營性破產,且僅限于企業法人。十年來受理的6萬余件案件中,半數以上為國有企業破產案件,而且其中絕大多數為計劃內的國有企業破產案件。在社會經濟生活方面,主要原因是一些主體的市場退出行為不規范,許多資不抵債的企業,并不依法進行清算,而是采取自消自滅的方式退出市場,有些企業投資者甚至卷款而去,惡意逃廢債務。這種情況與我國現行法律制度對于不經法定程序解散企業的行為缺乏較為嚴厲的制裁措施有關。在法院審判工作方面,由于破產案件涉及面廣、審理難度大等客觀原因,也在一定程度上限制了破產案件的受理。
  然而,在建立和完善社會主義市場經濟的過程中,優勝劣汰的機制是必不可少的。因此,從法律制度上說,既要規范企業的誕生、發展(主要是公司法的任務),也要規范企業的死亡(主要是破產法的任務)。沒有規范的市場退出機制,勢必會導致一些企業通過不正當的手段逃出市場,嚴重地損害債權人的利益,影響了社會主義市場經濟秩序。從這個角度看,人民法院必須充分發揮審判職能,大力開展破產案件的審判工作,維護正常的社會經濟秩序,真正發揮好破產法這一市場“清道夫”的作用,為我國的經濟體制改革和經濟建設大局服務。
  在這方面,近年來最高人民法院做了一些力所能及的工作。例如,在廣泛征求專家學者、司法實務部門及立法機關意見,并經多年充分研究討論的基礎上,于今年5月12日頒布了最高人民法院《關于適用〈中華人民共和國公司法〉若干問題的規定(二)》,其中,第十八條規定:“有限責任的股東、股份有限公司的董事和控制股東未在法定期限內成立清算組開始清算,導致公司財產貶值、流失、毀損或者滅失,債權人主張其在造成損失范圍內對公司債務承擔賠償責任的,人民法院應依法予以支持!痹诘诙畻l中規定:“公司未經清算即辦理注銷登記,導致公司無法清算,債權人主張有限責任公司的股東、股份有限公司的董事和控股股東,以及公司的實際控制人對公司債務承擔清償責任的,人民法院應依法予以支持!边@些規定的意圖在于加大清算義務人的責任,迫使清算義務人依法進行清算,并在資不抵債情況下,依法進入破產程序。對于人民法院依法受理破產案件方面,我們還要進一步采取措施,要求各級人民法院認真貫徹企業破產法的規定,依法受理企業破產案件,解決債務人破產申請難的問題。
  二、當前人民法院審理企業破產案件面臨的新問題
 。ㄒ唬╆P于破產案件的管轄和受理
  最高法院的有關司法解釋曾經規定,企業破產案件由債務人住所地人民法院管轄。有觀點認為,根據債務人的住所地確定管轄并不完全合理,因為破產程序主要是圍繞債務人財產進行的,所以破產案件由債務人的主要財產所在地的法院管轄更為合理。不少國家的破產法規定,破產案件專屬于破產財團所在地法院管轄。關于破產案件的地域管轄,應否考慮引入財產所在地作為標準,這是一個值得研究的問題。
  關于級別管轄,前述司法解釋規定,主要由基層法院和中級法院受理。在審判實踐中,也有高級法院受理破產案件的情況。目前的規定是否符合案件審理的實際情況,與新的破產法規定的內容是否契合,也是值得我們進一步探討的。
  關于一些特殊類型企業的破產,如金融機構、上市公司等,其破產案件的管轄與受理應否有特別的規定?我們仍有許多值得探討的問題。在司法實踐中,人民法院對一些證券公司申請破產提出了一些前置程序的要求,收到了較好的效果。在總結經驗的基礎上,我們將把一些科學、行之有效的做法進一步制度化。
 。ǘ╆P于破產管理人制度的運行
  在舊的破產法體制下,人民法院在破產程序中占據主導地位。新破產法規定了管理人制度,旨在通過市場化方式引進社會中介參與破產清算事務。在破產程序中,如何正確定位人民法院與管理人的關系,如何正確定位人民法院與債權人會議、債權人委員會的關系,充分發揮管理人的作用,使管理人制度有效運行,是新破產法施行之后面臨的一個十分重要的問題。
 。ㄈ╆P于上市公司重整問題
  重整制度是企業破產法借鑒國外成功的立法例與司法實踐引入的新內容。從目前情況看,已經有相當數量的上市公司試圖通過重整程序得到救治。經批準地方人民法院已經受理了十多起上市公司重整案件,其間遇到了不少問題。最突出的問題有兩個:一個問題是,當重整計劃不能得到當事人投票通過而向人民法院提請強制批準時,人民法院如何把握相關的條件和標準,以實現既能最大限度地保護各方當事人的合法權益,又能夠使病態企業獲得新生的雙重目標。另一個問題是,上市公司重整計劃的司法批準程序如何與行政審批程序實現有效銜接,在確保行政審批能夠依法進行的同時保證司法批準程序依據充分。
 。ㄋ模╆P于處理破產企業持有其他公司股權的問題
  實踐中,在處理破產企業所持有的其他公司的股權時,法院通常是根據破產法的規定,采取拍賣方式進行處置。在此情況下,如何既要實現該股權價值的最大化,以盡可能使債權人的利益實現最大化;同時,又能夠保證該公司其他股東所享有的優先購買權能夠得到充分保護?對于兩者之間的平衡點應當如何把握,目前各方面爭議很大,值得認真研究。
 。ㄎ澹╆P于關聯公司的破產問題
  關聯公司這一特殊的企業結構在當今社會被廣泛采用。關聯企業破產的社會影響很大,其所涉及的法律問題也相當復雜。一是關于關聯公司破產清算方法的考量,是對關聯公司分別進行獨立清算,還是關聯公司的所有成員公司合并清算。二是如果有必要合并清算的話,如何確定管轄法院,是否考慮由核心企業住所地法院集中管轄。三是關聯公司之間的債權債務清償順序問題,有無必要引入外國法的“深石原則”(衡平居次原則),以及如何適用等。四是如何避免關聯公司連環破產對社會經濟造成的不利影響,如大批企業員工失業等問題。這些具體問題以及公共政策方面的考量,均有待我們進行廣泛而深入的思考。
 。╆P于非企業組織破產清算問題
  現行企業破產法第一百三十五條規定,其他法律規定企業法人以外的組織,諸如民辦學校、合伙企業、農民專業合作社的破產清算,可以參照適用破產法規定的程序。非企業法人以外組織的破產清算具有自身的特殊性,顯然不能簡單而機械地適用既有破產程序,需要相關配套制度與程序的安排。例如,民辦學校破產清算涉及在讀學生就學和社會穩定問題,應否設置行政前置程序?是否需要收購個人債權?合伙企業、農民專業合作社破產清算時,如何均衡外部債權人與合伙人、合作社農民的利益?具體制度與程序應如何設置?這些都是在審判實踐中需要解決的問題。
  針對現行企業破產法在案件審理中的具體適用問題,最高人民法院已經正式啟動了系統性的企業破產法司法解釋的制定工作。通過制定司法解釋統一解決法律適用中的疑難問題,提高破產案件的審判質量,完善我國破產法律制度。(本文摘自奚曉明在第一屆中國破產法論壇上的講話)
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